党纪法规
潞河医院关于进一步加强廉政风险防控管理工作的实施细则
根据中共北京市通州区委、北京市通州区人民政府《<关于进一步加强廉政风险防控管理的意见>实施细则》（京通发〔2012〕11号）精神，为深入推进权力结构科学化配置体系、权力运行性规范化监督体系、廉政风险信息化防控体系建设，结合我院实际，制定此实施细则。
一、指导思想、基本原则和工作目标
（一）指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以优化权力结构为基础，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建医院权力运行前期预防、中期监控、后期处置有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平，积极构建用制度管权、管事、管人的新机制，促进医院医疗事业健康发展。
（二）基本原则
一是坚持党委统一领导、党政强力推进、纪委组织督促、全员积极参与的领导体制和工作机制。二是坚持风险防控与医疗工作相结合，通过规范制约岗位权力运行，提高工作效能，促进医院整体医疗水平提升。三是坚持把以人为本作为廉政风险防控的出发点和落脚点，立足教育，着眼防范，保护和支持党员干部廉洁从政。四是坚持重点防控与整体推进相结合，在全面推进风险防控工作的基础上，突出对医院重点部门和重点环节风险的防控。五是坚持制度建设与信息化防控相结合，提升风险预警和处置能力。六是坚持求真务实、创新实践，结合医疗行业廉政风险特点，科学运行现代管理的理念和方法推进工作，增强风险防控的针对性和实效性。
（三）工作目标
从2012年至2017年，在医院逐步建立健全权力结构科学化配置体系、权力运行规范化监督体系、廉政风险信息化防控体系，推动廉政风险防控管理取得新的明显成效。
二、工作内容和方法步骤
（一）第一阶段：夯实基础阶段（2012年）
结合医院工作实际，制定出加强廉政风险防控工作的实施细则，编制医院各部门、各科室、各重点岗位的职权目录、权力运行流程图和岗位操作流程，积极探索权力运行规范化监督的工作方式和方法。
1.理清确认涉权事项，编制职权目录。按照职权法定、权责一致的要求，结合医院工作实际，对医院重大决策权、干部人事权、财务管理权、药械物资采购权、业务管理权等权力进行一次全面梳理。逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，编制职权目录。职权目录的内容包括各项权力的名称、类型、行使对象、行使依据以及主责部门、协办部门等。
2.分解细化办理流程，编制权力运行流程图。对照职权目录，准确界定单位和岗位的工作职责。并针对每一项权利，逐一编制权力运行流程图，重点是健全涉及多部门、多岗位的议事规则、工作规则和监控规则，做到权责明确、程序规范。流程图以文字框和流程线绘制图表的形式，明确权力运行的一般过程、关键步骤和重点环节，对工作内容、程序依据和运行轨迹进行优化、简化和固化，确保流程图清晰、简明、全面。加强对办理流程的监控，建立工作台账，对权力运行过程实行痕迹管理。完善“三重一大”决策制度，重点是确定集体决策事项，逐项明确事项名称、决策权限、决策内容和决策程序，完善集体决策前的准备事项（包括前期论证、材料送审、征求意见等，“三重一大”事项要在决策前征求组织、人事、财务、纪检、审计等部门的意见）。
3.完善权力制约机制，科学配置各类职权。建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，加强分权制约和程序制约机制建设。班子内要合理分工，主要领导不直接分管人、财、物；涉权事项办理流程内合理分权，将决策、执行、监督分解给不同的责任主体。重要事项由两个或两个以上的部门或岗位通过独立履行各自的职责来完成，加强同一流程内环节之间的制约。
4.分解落实防控责任，规范岗位操作流程。确定重点防控环节，完善风险防控措施。对思想道德、外部风险方面存在的风险，要加强理想信念、工作作风、职业操守等方面教育、监督和惩戒，增强思想教育和作风建设的针对性和有效性。对岗位职责、业务流程方面存在的风险，要不断完善职权目录、权力运行流程，明确涉权事项办理流程各个环节（岗位）的操作规范，将廉政风险防控责任层层分解落实到相关工作人员，详细梳理、规范出各涉权岗位的处理权限、办理时限。对制度方面存在的风险，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求和责任分工，健全相关制度并抓好落实。
（二）第二阶段：深入推进阶段（2013年至2015年）
1.建立社会监督机制，加大信息公开力度。充分利用医院网站、院报等途径，主动、及时、全面的公开医院各项信息、就诊流程、办事流程，对于群众普遍关心、涉及群众切身利益的信息，提供咨询和查询方式，增加工作透明度，自觉接受社会监督。
2.建立内部监督机制，加大内部公开力度。完善单位内部监督的程序规定，把领导干部以及医院内人、财、物管理等关键岗位作为重点对象，运用事前、事中、事后以及重要情况通报和报告、述职述廉、民主生活会等方式，使监督介入权力运行全过程，保证班子成员对主要领导、党员群众对领导干部实施有效监督。建立明确的公示制度，做到决策、执行、监督以及程序和结果公开，风险防控措施及落实情况公开。充分利用党务公开、院务公开、职代会、中层干部会等载体，将医院的计划安排、重大决策、重要人事任免、经济收支状况、廉政建设等事项及时向职工通报。
3.进一步加强项目管理。结合医院工作实际，对廉政风险防控工作实施项目化管理，明确具体目标要求，制定有效的落实措施。建立廉政风险防控项目化管理台账，台账应包含项目基本情况和工作推进情况。项目基本情况包括项目名称、责任主体、参与单位、项目内容、运行流程、风险点和防控措施等。项目推进情况包括推动项目的工作部署和监督检查情况。项目化管理台账应按年度进行更新。要针对大额资金的使用，制定专项防控方案，绘制项目运行流程图、资金使用流程图，实行全过程监督。
4.建立预警监督机制，跟踪记录廉政风险信息。通过多种渠道，开展廉政风险信息日常收集工作，建立廉政风险防控信息记录，形成信息共享机制。注意从审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、廉政建设、信访举报、医德医风考评等方面收集风险信息。对收集到的廉政风险信息，有针对性地评估分析部门和岗位廉政风险变化趋势，有针对性的开展动态预警，采取开展批评教育、警示谈话、诫勉谈话等方式，及时发现和纠正苗头性、倾向性问题，把问题解决在萌芽状态。
5.进一步强化科技防控，推进廉政风险信息化防控体系建设。加强统一规划和资源整合，依托科技手段优化权力运行、防控廉政风险，建立完善权力网上公开运行，依据权力运行内部流程图，将业务流程优化、程序化，转换成计算机语言在内部网络上运行，逐步探索运用信息化手段，加强对在单位内部行使的人、财、物管理等权力的防控。
（三）第三阶段：巩固提高阶段（2016年至2017年）
对医院廉政风险防控管理工作的模式、管理经验和存在的问题进行认真总结，对于在制度的落实和执行中发现的问题，认真补充和完善，进一步增强制度的可行性和可操作性。
三、工作要求
(一)加强领导。医院要把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，加强领导，周密部署，认真实施。要结合实际，明确责任领导、责任部门和工作人员，把加强廉政风险防控规范权力运行机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。
(二)落实责任。院党委负责组织“三个体系”建设，制定实施细则，审定职权目录等重要文件和规定，重点做好决策、执行、评价职能的科学配置。加强廉政风险防控的年度运行管理，切实抓好计划、执行、考核、修正各个环节的组织领导，确保预防腐败各项要求落到实处。承担廉政风险防控工作责任的领导班子成员、主要负责人和重点岗位人员，要认真履行防控、监督责任，推进廉政风险防控规范权力运行机制建设。
(三)强化考核。要把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设考核纳入反腐倡廉建设检查考核，把考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。加强调查研究，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，完善对策措施，确保廉政风险防控规范权力运行机制建设工作稳步推进。
中共潞河医院委员会
2012年8月6日
